5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核（hé）范围（wéi） 审核范围（wéi）规定了接（jiē）受（shòu）审核的内容（róng）和（hé）区域，包（bāo）括实际位置，或组（zǔ）织的活动及报告方式等。审核范围是由委（wěi）托方和审核（hé）组长决定的。在决定审核（hé）范围时（shí），通常还应征求（qiú）受审核方的意见（jiàn）。审核范（fàn）围决定后，如需进行更改（gǎi），须（xū）由委（wěi）托方和审核组长共同认可。供审（shěn）核使（shǐ）用（yòng）的资（zī）源应能满（mǎn）足审核范围的需要。

5.1.2 文件预审 在审核过程（chéng）开始时，审核组长应审（shěn）阅该组织的文件，如环境方针陈述、实施（shī）方案、记录（lù）或为（wéi）实现EMS要求所编制的手册。其间（jiān）应充分利用关于（yú）被审核组织的背（bèi）景（jǐng）资料。如（rú）果认为用于实施（shī）审核的文件不够（gòu）充足，应通知委托方。在得到委托（tuō）方的进一（yī）步指示（shì）之前（qián），不（bú）应再（zài）进而消耗资源。

5.2 审核准（zhǔn）备（bèi）

5.2.1 审（shěn）核计划 审核计（jì）划（huá）的制定，应保证其灵活性，使之（zhī）能根据审核（hé）中得（dé）到的信息调（diào）整重点，并（bìng）保证资源的（de）有（yǒu）效利用（yòng）。视情况（kuàng）需要，计（jì）划（huá）应包（bāo）括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核（hé）方（fāng）有（yǒu）待审核的建制单位（wèi）和职（zhí）能部门名（míng）称（chēng）； 
(d) 受审核方组织中（zhōng）对其EMS负有直接重（chóng）大责（zé）任的职能部门和（或）人员名（míng）单； 
(e) 确（què）定受（shòu）审（shěn）核方（fāng）EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受审核（hé）方EMS中有待审核的要素（sù）的审核程序； 
(g) 审（shěn）核的工作（zuò）语言和（hé）报告语（yǔ）言； 
(h) 引用文（wén）件清（qīng）单； 
(i) 主要审核活（huó）动的预定时（shí）间和起止日期：
(j) 进行审核的日期和地点；
(k) 审核组成（chéng）员名单；
(l) 与受审核方管（guǎn）理者举行会议的日程表（biǎo）；
(m) 保密要（yào）求（qiú）；
(n) 报告的内容和格式，审核报告的预计（jì）签发和分（fèn）发日期；
(o) 文件留存要求。 应（yīng）将审核（hé）计划传达委托（tuō）方、审核员和（hé）受（shòu）审核方（fāng），并由委托方（fāng）审阅（yuè）批（pī）准。如（rú）果受审核方对审核计划中（zhōng）的任（rèn）何内（nèi）容有异（yì）议，应（yīng）通知（zhī）审（shěn）核（hé）组长。应在（zài）实施审（shěn）核之前（qián）在审核组长、受审（shěn）核（hé）方和委托方之间（jiān）进（jìn）行磋商解决分歧。对审（shěn）核计划的任（rèn）何改（gǎi）动（dòng）均（jun1）应在开始（shǐ）审核前或审核过程中取得所涉及（jí）的（de）各方的同意。

5.2.2 审核组（zǔ）任（rèn）务分配 应（yīng）根据需要，对每个审核组成员落实其负责审核的具体（tǐ）EMS要素、职能或（huò）活动（dòng），并指示其所应遵（zūn）循的审（shěn）核程序。任（rèn）务（wù）的分配应由审核（hé）组（zǔ）长与所涉（shè）及的审（shěn）核（hé）组成员共同商定（dìng）。在审（shěn）核期间，为了更好地实现审核目的，审（shěn）核（hé）组长可（kě）对任务（wù）分（fèn）配作出变更（gèng）。

5.2.3 工作文（wén）件 为便（biàn）利审核工作（zuò）的开（kāi）展，所须（xū）提供的工作（zuò）文件可包（bāo）括：
(a) 记录（lù）审核证据和审核发现（xiàn）的表格文（wén）件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要（yào）素（sù）的程序和（hé）检查清（qīng）单； 
(c) 会议记录。 工作文件至（zhì）少应（yīng）保留到审核结束；审核组成员（yuán）应保护好机（jī）密信息和（hé）产（chǎn）权信息。

5.3 审核的（de）实（shí）施

5.3.1 首次会议（yì） 应召集首次会议，其（qí）目的是：
(a) 向受审（shěn）核方管理（lǐ）者介绍审核组成员； 
(b) 确认（rèn）审核范（fàn）围、目的和计划，共同认可审核进度表； 
(c) 简（jiǎn）要介绍审（shěn）核中采用的方法和程（chéng）序；
(d) 在（zài）审（shěn）核组和受（shòu）审核方之（zhī）间建立正（zhèng）式联络渠道（dào）； 
(e) 确认已具备审（shěn）核组所（suǒ）需的资源与设备； 
(f) 确认末次会议的日期和（hé）时间（jiān）； 
(g) 促进受审核（hé）方的参与； 
(h) 对审核组现（xiàn）场（chǎng）安全和应急程序的审（shěn）查。

5.3.2 收集审核证（zhèng）据（jù） 应收集充（chōng）足的证据，以便判定（dìng）受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审（shěn）核准则。应通过面谈，文件审阅和对（duì）活（huó）动与状况的观察来收集证（zhèng）据。应对不符合EMS审核准则的表现（行为）作出记录。应利用从独（dú）立来源（如观察、记录和现（xiàn）有的测试结果等）取得的支持信息，对来自面谈的信息加以验（yàn）证（zhèng）。无法验证的信息应予标明。审查（chá）组应对受（shòu）审（shěn）核方EMS活（huó）动（dòng）中采样方案的根据和确保（bǎo）采样（yàng）与测量过（guò）程有效质量控（kòng）制的程序进行（háng）审（shěn）查。

5.3.3 审核（hé）发现 审核组应对所有审核证据进行评（píng）审，以确定EMS在哪些（xiē）方（fāng）面不符合审核准则。应确保将关于不（bú）符合的审核发（fā）现清晰、明确地（dì）形成（chéng）文件，并以（yǐ）审核（hé）证据作为依据（jù）。应与（yǔ）受（shòu）审核方的有关负责人共同评（píng）议审核发现，以确认所有造成不（bú）符合的事实基（jī）础。注:在商定的范围内,也可（kě）将关于符合的审核发现详细载入文件（jiàn），但（dàn）应注意避免jue对保（bǎo）证（zhèng）的含意。

5.3.4 末次会议 在收集证据阶段结束之后，编写（xiě）审核报告之前（qián），审核组应与受审核方的管理者和受审核部门（mén）的负责人举（jǔ）行会议，其主要目的是向受审核方介绍审核（hé）发现，能使他们清楚（chǔ）地理（lǐ）解和认（rèn）识审核发现的事实（shí）根据（jù）。如果可能（néng），应（yīng）在审核组（zǔ）长签（qiān）发报（bào）告之前解决意见分歧。关于审核发现的（de）重要性和措辞的最（zuì）终决定（dìng）权属于审核组长，无论委托方（fāng）和（hé）受审核方是否持有异议。

5.3.5 审核报（bào）告与文件留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是在（zài）审核（hé）组长指导下编写的，审核组长对审核报告的准确性（xìng）和完（wán）备性负（fù）责（zé）。审核报告涉及的项目应（yīng）为审核计划中所确定的（de）。如果（guǒ）编写过程中希望加以变动，应取得有关各方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报（bào）告应由审（shěn）核组长注明签发日（rì）期并（bìng）署名，审核报（bào）告应（yīng）包含（hán）审核发现或其概要，并辅以支（zhī）持证据（jù）。根据审核组长（zhǎng）和委托（tuō）方的协议，报告中（zhōng）还可包含不列内容：
(a) 受审核（hé）方和委托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围（wéi）和（hé）计划； 
(c) 商定的（de）审（shěn）核（hé）准则，包（bāo）括审核中引用文件（jiàn）的清单； 
(d) 审核（hé）持续的时间和进（jìn）行审核（hé）的日期； 
(e) 参与（yǔ）审核的（de）受审核（hé）方代（dài）表名单（dān）； 
(f) 审核（hé）组（zǔ）成（chéng）员名单； 
(g) 对报告（gào）内容保密性质的声（shēng）明（míng）； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关（guān）于（yú）审核过程的（de）简要说（shuō）明（míng），包括所遇到的障碍；
(j) 审核（hé）结论，如 --ＥＭＳ对符（fú）合ＥＭＳ审（shěn）核准则（zé）的符合（hé）情况（kuàng）；--体系是否得到（dào）了正确（què）的实施和保（bǎo）持；--内部管（guǎn）理（lǐ）评审过（guò）程是否足以确（què）保ＥＭＳ的持续适用性与有效性。

5.3.5.3 报告（gào）的分发 审核报告由审核组长提交委（wěi）托方。分发范围由委托方根据审核计划决定。除非（fēi）委托方特别禁（jìn）止，受审核方应收到一份审核报告的（de）副本。向（xiàng）受（shòu）审核组织外分（fèn）发须取得它的同意。委托方对审核报告拥（yōng）有（yǒu）du家所（suǒ）有权，审核员和收到审核（hé）报（bào）告的其（qí）他各方都（dōu）应注意保（bǎo）守机（jī）密。审核报告应根据审核计划在约定（dìng）时限内签（qiān）发。如不（bú）能按（àn）时签发，须事先将延误的（de）原因通知委托方和（hé）受审核方，并（bìng）确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审（shěn）核有关（guān）的所有的（de）工作（zuò）文（wén）件和草稿以及（jí）zui终报告都（dōu）应根据（jù）委托方、审核组长和受（shòu）审核方间的协议及其（qí）他（tā）有（yǒu）关要求予以留（liú）存。

5.4 审核结（jié）束 审核计划规定（dìng）的活动一旦完成（chéng），审核即告结束。附录（lù）A（提示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管理--术语与定义