5 审核

5.1 启（qǐ）动审核

5.1.1 审核范（fàn）围 审核范围规定（dìng）了（le）接受审核的内容和区域，包括实际位置，或组织的活动及报告方式等。审核范围是（shì）由委（wěi）托方和（hé）审（shěn）核（hé）组长决定的。在决定审（shěn）核范围时，通常还应征求受审（shěn）核（hé）方（fāng）的（de）意见。审核范围决定后，如（rú）需进行更改，须由委托方和审核组（zǔ）长共（gòng）同认可。供审核使（shǐ）用的资源应能满足审核范围的需要（yào）。

5.1.2 文件（jiàn）预审 在审（shěn）核过程（chéng）开始时（shí），审（shěn）核组（zǔ）长应审阅该（gāi）组（zǔ）织的文件，如环境方针陈（chén）述、实（shí）施方案、记录或为（wéi）实现（xiàn）EMS要求所编制的手册。其间应（yīng）充（chōng）分利用关于被审核（hé）组（zǔ）织的背景资料。如果认为（wéi）用于实施审核的（de）文件（jiàn）不够（gòu）充足，应通知委托方。在得（dé）到委托方的进一步指示（shì）之前（qián），不应再（zài）进而消耗资源。

5.2 审核（hé）准备

5.2.1 审核（hé）计（jì）划 审核（hé）计（jì）划的制（zhì）定，应保证其灵活性（xìng），使之（zhī）能根据审核中得（dé）到的信息调整重点，并保证资源（yuán）的有（yǒu）效利用。视（shì）情况需要（yào），计划应包（bāo）括：
(a) 审核（hé）目的与范（fàn）围；
(b) 审（shěn）核准则；
(c) 受（shòu）审核方有待审核的建制单位和职能部门名称； 
(d) 受审核（hé）方组织中对其EMS负有（yǒu）直接重大（dà）责（zé）任的职（zhí）能（néng）部门（mén）和（或（huò））人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重点审核的要（yào）素； 
(f) 对受审核（hé）方EMS中有待审核的要素的审核程序； 
(g) 审核的工作语言和报（bào）告语言； 
(h) 引用文件清单（dān）； 
(i) 主要审（shěn）核活动的预定时间（jiān）和起止（zhǐ）日期：
(j) 进行审（shěn）核的日期和地点；
(k) 审核组成员名（míng）单；
(l) 与受审核方管理者举行会议的（de）日程表（biǎo）；
(m) 保（bǎo）密要求；
(n) 报告的内容和格（gé）式，审核报告的（de）预计签发和分发日期；
(o) 文（wén）件留存要求。 应将（jiāng）审核（hé）计划传达委托方、审核（hé）员和受审核方（fāng），并（bìng）由委托方审阅批准。如果受审核（hé）方对审核计（jì）划中（zhōng）的任（rèn）何内容有异议，应通知审（shěn）核组长。应在实施审核之前在审（shěn）核组长、受审核方和委托方之间进行磋商解（jiě）决分歧（qí）。对审（shěn）核计划的（de）任何改动（dòng）均应在开始审（shěn）核前（qián）或审核过程（chéng）中取得所（suǒ）涉（shè）及的各（gè）方的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据（jù）需（xū）要（yào），对每个审核组（zǔ）成（chéng）员（yuán）落实（shí）其负责审核的（de）具（jù）体EMS要素、职能或活（huó）动（dòng），并（bìng）指（zhǐ）示其所应遵循的审（shěn）核程序。任（rèn）务的分配应由审核组长与所涉（shè）及的审核组成员（yuán）共同（tóng）商定。在审核期（qī）间，为了更好（hǎo）地实现审核目的，审核组长可对（duì）任务分配作出变更。

5.2.3 工作文件 为（wéi）便利审核工作（zuò）的开展（zhǎn），所须提供的（de）工（gōng）作文件可包括：
(a) 记录审核证据和审（shěn）核发（fā）现的表格（gé）文件； 
(b) 用于评价（jià）ＥＭＳ要素的程序和检查清单（dān）； 
(c) 会议记录。 工作文（wén）件至少应保留到（dào）审核结（jié）束；审（shěn）核组成员应保护（hù）好机（jī）密信（xìn）息和产（chǎn）权信息。

5.3 审（shěn）核的实施

5.3.1 首次会议 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向受审核方管理者介绍审（shěn）核组成员； 
(b) 确认审核范围、目的和计划，共（gòng）同认可（kě）审（shěn）核进度表； 
(c) 简要介绍审核（hé）中采用的方法和程序；
(d) 在审核组和（hé）受审核方之（zhī）间（jiān）建立（lì）正式（shì）联络渠（qú）道； 
(e) 确认已具备（bèi）审（shěn）核组所需的资源（yuán）与（yǔ）设备（bèi）； 
(f) 确认（rèn）末次会议的日期和时（shí）间（jiān）； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对审（shěn）核组现场（chǎng）安（ān）全和应急程序（xù）的审查。

5.3.2 收集审核证据（jù） 应收集充足的证据，以（yǐ）便判（pàn）定受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准（zhǔn）则。应通过面谈，文件审（shěn）阅和对活动与状况的（de）观察来（lái）收集证据。应对不符合EMS审核准则的表现（行为）作出记录（lù）。应（yīng）利用从独（dú）立（lì）来源（如观察、记录和现有（yǒu）的测（cè）试结（jié）果等）取得的支持信息，对来自（zì）面（miàn）谈的信息加以验证。无法验（yàn）证的（de）信息应（yīng）予（yǔ）标明。审查（chá）组应对受审核方（fāng）EMS活（huó）动中（zhōng）采样方案的根据和确保采（cǎi）样与测量过程有效质（zhì）量控制的（de）程序进行审查。

5.3.3 审核发现（xiàn） 审核（hé）组应对所有审（shěn）核（hé）证据进行（háng）评（píng）审，以确定EMS在哪些方面不符合审核准则（zé）。应确（què）保将关（guān）于（yú）不符合的审（shěn）核发（fā）现清晰、明确地（dì）形成文件，并以审核证据作为依据。应与受审核方的（de）有关负责人共（gòng）同评议审（shěn）核发现，以确认所（suǒ）有造成不符合的事（shì）实基础。注:在商定的范围（wéi）内,也可（kě）将（jiāng）关（guān）于符合的审核发现详细载入文件（jiàn），但应注（zhù）意避免jue对保（bǎo）证的（de）含（hán）意。

5.3.4 末次会（huì）议（yì） 在收集证据阶段结束之后，编写审核报告之前，审核（hé）组应与受审核（hé）方的管理者和受审核（hé）部门的负（fù）责人举行会议，其主要目的是向（xiàng）受审核方介绍审核发现，能使（shǐ）他们清楚地理解和认识（shí）审核发现（xiàn）的事实（shí）根据。如果可（kě）能，应在审核组（zǔ）长签发报告之前解决意见分歧。关于审核发（fā）现的（de）重要（yào）性和措辞的最终决定权属于（yú）审核组长，无论委托方和受审核方是否持有异（yì）议。

5.3.5 审核（hé）报（bào）告与文件留（liú）存（cún）

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是在审核组长指导（dǎo）下编写的，审核（hé）组长对审核报告（gào）的准确性和完备性负责。审核报告涉及的（de）项目应为审核计划中所确定（dìng）的。如果编写（xiě）过程中（zhōng）希望加以变动，应取得有关各方的一（yī）致同意（yì）。

5.3.5.2 报告（gào）内容 审核报告应（yīng）由审（shěn）核（hé）组长注明签发（fā）日期并署名，审核报告应包（bāo）含审核发现或其（qí）概（gài）要，并辅以（yǐ）支持证（zhèng）据。根据审核组长和委托方的协议，报告（gào）中还可包含不列（liè）内容（róng）：
(a) 受审核方和委托方的名（míng）称； 
(b) 商定的审核目标、范围和计划（huá）； 
(c) 商定的审核准则，包括审核中引用文件（jiàn）的清单； 
(d) 审（shěn）核（hé）持（chí）续的时间和进（jìn）行审核的（de）日（rì）期； 
(e) 参与审核的受审核方代表（biǎo）名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告内容保密性质的（de）声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关于审核过程的简（jiǎn）要（yào）说明（míng），包（bāo）括所遇到的障碍；
(j) 审核（hé）结（jié）论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准（zhǔn）则的符合情况；--体系是否得到了（le）正确的实施和保持；--内部管理评审（shěn）过程是否足以确保ＥＭＳ的持（chí）续适用性与有效（xiào）性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告由（yóu）审核（hé）组长（zhǎng）提交委托方（fāng）。分发范（fàn）围由（yóu）委托方根据（jù）审核计划决定。除非委托方特别（bié）禁（jìn）止，受审核方应收到一份审核报告（gào）的副本。向受审核组织外分发须取（qǔ）得它的同意。委托方对审核（hé）报告拥有du家所有权（quán），审核员和收到（dào）审（shěn）核报告的其他各方都应注意保守机密。审核报告应（yīng）根据（jù）审（shěn）核（hé）计划在约定时限内签发。如（rú）不能按（àn）时签发，须（xū）事先将延误的原（yuán）因通知委（wěi）托方和（hé）受审核方，并确定新的（de）签发日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存 与审（shěn）核（hé）有关的所有的工作文件和草稿以及zui终报告都应根据委托方、审核组长和受（shòu）审核方（fāng）间的协议及（jí）其他有关要求予以留（liú）存。

5.4 审核（hé）结（jié）束 审核计划规定的活动一旦完成，审（shěn）核（hé）即告（gào）结束。附录A（提（tí）示（shì）的附录）文献目录（1） ISO 14050,环（huán）境管理--术（shù）语与定义