5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审核（hé）范围规定了接受审核的内容（róng）和（hé）区域，包括实（shí）际位置，或（huò）组织的活动及报告方式等。审核范围是由委托（tuō）方和审核组长（zhǎng）决定的。在决定审（shěn）核范围时（shí），通（tōng）常还应征求受审核方（fāng）的意见（jiàn）。审（shěn）核范（fàn）围决定后，如需进行更（gèng）改，须由委（wěi）托方和审核组长共（gòng）同认可。供（gòng）审核使用（yòng）的（de）资源（yuán）应能满（mǎn）足审（shěn）核范围的（de）需（xū）要。

5.1.2 文（wén）件预审 在审（shěn）核过程开始时，审核组长应审阅（yuè）该组织的（de）文件，如环境方针陈述、实施方（fāng）案、记（jì）录或为实现EMS要（yào）求所编（biān）制的（de）手册（cè）。其间应充分利用关于被审核组织的背景资（zī）料。如果认（rèn）为用于（yú）实施（shī）审核的文件不够（gòu）充足，应通知委托方。在（zài）得到委托方的进一步指示之（zhī）前，不应再（zài）进而消耗资源。

5.2 审核准备（bèi）

5.2.1 审核计划 审核计划的制定，应保证其（qí）灵活性，使之能根据审核中得到的信（xìn）息调整重（chóng）点，并保证资源的有（yǒu）效利用。视情（qíng）况需要，计划应包括：
(a) 审核目的与（yǔ）范围；
(b) 审核准则；
(c) 受（shòu）审核方有待审核（hé）的建（jiàn）制单位和（hé）职能部（bù）门名称； 
(d) 受审核方组织中对其（qí）EMS负有（yǒu）直接重大责任的（de）职能部门和（hé）（或）人员名单； 
(e) 确定（dìng）受（shòu）审（shěn）核方EMS中应予重点审（shěn）核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中（zhōng）有待审核的（de）要素的审核程序（xù）； 
(g) 审核的工作（zuò）语言和报告语（yǔ）言； 
(h) 引用（yòng）文件清单； 
(i) 主要审核活动的（de）预定时间和起止（zhǐ）日期：
(j) 进行（háng）审核（hé）的日期和地点；
(k) 审核组成员名（míng）单；
(l) 与受审核（hé）方管理者举行（háng）会议的日（rì）程表；
(m) 保密要求；
(n) 报（bào）告的内容（róng）和格（gé）式（shì），审核报告的（de）预（yù）计签发（fā）和分（fèn）发（fā）日期；
(o) 文件留存要求（qiú）。 应将（jiāng）审核计划（huá）传达委托方、审核员和受审核方（fāng），并由委托方审（shěn）阅批（pī）准（zhǔn）。如果受审核方对审核计划中的（de）任何内容有异议，应通知审核组长。应在（zài）实施审核之前（qián）在审（shěn）核（hé）组（zǔ）长、受（shòu）审核方和委托方之间进行磋商解（jiě）决分歧。对审（shěn）核（hé）计划的任（rèn）何改动均应在开始审核（hé）前或审核过程中取得（dé）所（suǒ）涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组（zǔ）任务分配 应根据（jù）需要（yào），对每个审（shěn）核组成员（yuán）落（luò）实其负（fù）责审（shěn）核的（de）具体EMS要素（sù）、职能或活（huó）动，并指示其（qí）所应遵循的审核程序（xù）。任（rèn）务的分配（pèi）应由审核组长与（yǔ）所涉及的（de）审核组成员共同商定。在审核期间，为（wéi）了更好地实现审核目的（de），审核组长可（kě）对任务分配作（zuò）出变更。

5.2.3 工作文件（jiàn） 为便利审核工（gōng）作的（de）开展，所须提供的（de）工作文件可包（bāo）括（kuò）：
(a) 记（jì）录（lù）审（shěn）核证据（jù）和审（shěn）核发现的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要（yào）素的程序和（hé）检（jiǎn）查清单（dān）； 
(c) 会议记录。 工作文件至（zhì）少应保留到审核结（jié）束；审核组成（chéng）员（yuán）应保护好机密信息和产权信息。

5.3 审核的（de）实施

5.3.1 首次会议 应召集（jí）首次会议，其目的是（shì）：
(a) 向（xiàng）受（shòu）审核方管理者介（jiè）绍审核（hé）组成（chéng）员； 
(b) 确认审（shěn）核范围、目的和计（jì）划，共同认可审核（hé）进度表； 
(c) 简要介绍（shào）审核中采用的方法（fǎ）和程序（xù）；
(d) 在（zài）审（shěn）核组和受（shòu）审核方之（zhī）间建立正式联络渠（qú）道； 
(e) 确认已具（jù）备审核组所需的资源与设备； 
(f) 确认末次（cì）会（huì）议的日期和（hé）时间； 
(g) 促进（jìn）受审核方的参与（yǔ）； 
(h) 对（duì）审核组现场（chǎng）安全（quán）和应急程序的审查（chá）。

5.3.2 收（shōu）集审核证据 应收集充（chōng）足的证据，以便判定受审核方的（de）ＥＭＳ是（shì）否合乎ＥＭＳ审核准则（zé）。应通过面谈（tán），文件审阅和对活动与状况（kuàng）的观察来（lái）收集证据。应对不（bú）符合（hé）EMS审（shěn）核准（zhǔn）则（zé）的表现（行为（wéi））作（zuò）出记录（lù）。应（yīng）利用从独立来（lái）源（如观察、记录和现有的测试结果等）取得的支持信息（xī），对来自（zì）面（miàn）谈的信息加（jiā）以（yǐ）验证。无（wú）法验证的信息应予（yǔ）标明。审查组应对受审（shěn）核方EMS活动（dòng）中采样方案的根据和确（què）保采样与测量过（guò）程有（yǒu）效（xiào）质（zhì）量控制的程序进行审查。

5.3.3 审核发现 审核组（zǔ）应对所有审核证据（jù）进（jìn）行评审（shěn），以确定EMS在哪（nǎ）些方面不符合审核准则。应确保将关于不（bú）符（fú）合的审核发现（xiàn）清晰、明确地形（xíng）成文（wén）件，并以审（shěn）核证据作为依据（jù）。应（yīng）与受审核（hé）方的有关负责人共（gòng）同（tóng）评议审（shěn）核发现，以确认所有造成不符合的事实基（jī）础（chǔ）。注:在商定的范（fàn）围内,也（yě）可将关于符合的审核发现详（xiáng）细载入文件，但应注意避（bì）免（miǎn）jue对（duì）保证的含意。

5.3.4 末次会（huì）议 在收（shōu）集（jí）证（zhèng）据阶（jiē）段结束之（zhī）后，编（biān）写审核报（bào）告之前，审核组应（yīng）与受审核方的管（guǎn）理者（zhě）和受审核部门（mén）的负责人举（jǔ）行会议，其（qí）主要目的是（shì）向受审核方介绍审（shěn）核发现，能使他们清（qīng）楚地理解和（hé）认识审（shěn）核发现的事实根（gēn）据。如果（guǒ）可能，应在审核组长签发（fā）报告（gào）之前解决意见分歧。关（guān）于审核发（fā）现的重（chóng）要性和（hé）措（cuò）辞的最（zuì）终决定权属于审核组长，无论委托方和（hé）受审核方是否持有异议。

5.3.5 审核报告与文件留（liú）存

5.3.5.1 审核（hé）报告的编写 审核报告是在审核组长指（zhǐ）导下编写的，审核组长对审核报告的准确性（xìng）和完备性负责。审核报（bào）告涉及的项目（mù）应为审核（hé）计（jì）划中所（suǒ）确定的。如果编（biān）写过程中（zhōng）希望加以变动，应取得有关各方的（de）一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报（bào）告（gào）应由审（shěn）核组长注明签发日期并（bìng）署名，审核（hé）报告应（yīng）包（bāo）含审核（hé）发现或其概要（yào），并辅以支持证据。根据（jù）审核组长和委托方的协议（yì），报告中还可包含不列内容（róng）：
(a) 受审核（hé）方和委（wěi）托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围和（hé）计划； 
(c) 商定（dìng）的审核准（zhǔn）则，包（bāo）括审核（hé）中引（yǐn）用（yòng）文件的（de）清（qīng）单； 
(d) 审核持续的时间和进行审核的日期（qī）； 
(e) 参与审核的受审核方代表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告（gào）内容保密性质的声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关（guān）于审核过程的简要（yào）说明，包括（kuò）所遇（yù）到的（de）障（zhàng）碍；
(j) 审核结（jié）论（lùn），如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符（fú）合（hé）情况；--体系是否得（dé）到了正确的（de）实施（shī）和（hé）保持；--内部管理评审过程是否足以确保（bǎo）ＥＭＳ的持续适（shì）用性与有（yǒu）效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报（bào）告（gào）由审（shěn）核组长提交委托（tuō）方（fāng）。分发范围由委托方根据审核计划决（jué）定。除非委托方特别禁（jìn）止，受审核方应（yīng）收到（dào）一份审核报（bào）告的副本。向（xiàng）受审核（hé）组织外（wài）分发须（xū）取得它的同意（yì）。委托方对审核报（bào）告拥有du家所有权，审核员和收到（dào）审核（hé）报告的其（qí）他各方都应注意保守（shǒu）机密。审核报告应根据审核计划在（zài）约定（dìng）时限内签发。如不能按时签（qiān）发（fā），须（xū）事先将（jiāng）延误的（de）原因通（tōng）知委托方和受审（shěn）核方，并确定（dìng）新的（de）签发（fā）日期。

5.3.5.4 文（wén）件（jiàn）留存 与审核有关（guān）的所（suǒ）有的工作文（wén）件和草稿以（yǐ）及zui终（zhōng）报告都应根（gēn）据委（wěi）托方、审核（hé）组长（zhǎng）和受审核方间的协议及（jí）其（qí）他有（yǒu）关要（yào）求予以留存（cún）。

5.4 审核结（jié）束 审（shěn）核计划规（guī）定（dìng）的活动一旦完（wán）成，审核即告（gào）结束。附录A（提示（shì）的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境管理--术语（yǔ）与定义