3 环境（jìng）审核要求（qiú）

环境审（shěn）核应针对（duì）明确（què）界定并以文件（jiàn）支持的（de）主（zhǔ）题（tí）事项，应确定主题事项的责任方并载入文件。

开始审核的前提条件是，在（zài）与委托（tuō）方的磋商后，审核（hé）组长认为（wéi）：

--具备了关于审核（hé）主（zhǔ）题事项的（de）充足适（shì）用的信息资（zī）料；

--具（jù）备了开展审核活动（dòng）所需的充（chōng）足资源；

--能取（qǔ）得受审（shěn）核（hé）方的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范围（wéi）

审核应建立在委（wěi）托方所规定（dìng）的审核目的（de）的基础上。审核（hé）范围是（shì）根据（jù）满足审（shěn）核目的的（de）需要，通过审核（hé）组长（zhǎng）与委托方的磋（cuō）商决定的。审核范围规定了（le）审核的（de）内（nèi）容和（hé）区域。

应在审核开始（shǐ）前将（jiāng）审核目的与范（fàn）围通报受审核方。

4.2 客观（guān）性（xìng），独立性（xìng）与能力

为了确（què）保审核过程及其发现与结论的客观（guān）性（xìng），审核组成员应独立（lì）于他们所审核的活动。他们在审核全过程中（zhōng），应当保持客（kè）观，不存（cún）偏见，无（wú）利（lì）害关系（xì）。

审核活动（dòng）是由内部还是（shì）外部人（rén）员（yuán）承担，由委托方决定。从组织内部选择的（de）审（shěn）核组成（chéng）员不应与受审核（hé）主题事（shì）项的（de）直接责任人员有责（zé）任关系。

审核组成员应（yīng）具备从事审核工作所需的（de）知识（shí）、技能与经验。

4.3 职业诫（jiè）律

审核员在从事环（huán）境审核（hé）的过程中，应恪守＂认真（zhēn）、勤（qín）勉、娴熟、明断＂的诫律。

审（shěn）核（hé）组（zǔ）与委托方之（zhī）间应做到保守机密和充（chōng）分信赖。除非出于法律要求，没有委托方的许可（必要时（shí）包括受审核方的许（xǔ）可），审核组成员不得（dé）将审核中得（dé）到的（de）信息或文件，以及终（zhōng）审核报告，泄漏给任何第三方（fāng）。

审核员应遵循质量保证程序（xù）。

4.4 系统化的程序

环境（jìng）审（shěn）核应根据本章提供的（de）通用（yòng）原则和针对相应类型环（huán）境审核的指南（nán）予以实施。

注：例如GB/T 24011给（gěi）出了关于实施环境管理体系审核的（de）指南。

为（wéi）了加强一致性和（hé）可靠性，环（huán）境审核应根据（jù）一套确切（qiē）规定并以文件支持的方法和系统化程（chéng）序予以实施（shī）。任（rèn）何类型的环境（jìng）审核，都应采用一致的方法与程序。除非出于审核（hé）中个别特性的特殊需（xū）要，方可出现与其他类型审核（hé）程（chéng）序（xù）的差别。

4.5 审核（hé）准则，证据（jù）和发现（xiàn）

环境审核的一个早期的基本步（bù）骤是确定审核准则。首（shǒu）先，这（zhè）些具有（yǒu）适当详尽程度的（de）准则须取得审核组长和委托方的共同认（rèn）可，然后提（tí）交受审核方。

应收（shōu）集、分析、说（shuō）明并（bìng）记（jì）录所需（xū）信息，为审查和（hé）评（píng）价过（guò）程（chéng）提供审核证（zhèng）据，以判定是否符（fú）合（hé）审核准则（zé）。

审核（hé）证据（jù）的质量和数量应达到这样（yàng）的水平。即由称职的环境（jìng）审核员参照同（tóng）一审核准则，独立（lì）地（dì）对同样的审（shěn）核（hé）证据进行评（píng）价，能取得（dé）相似的审核发现。

4.6 审（shěn）核发现与结论的（de）可靠性

对环境（jìng）审核过程的安排，应做（zuò）到（dào）使（shǐ）审核所发现（xiàn）与结（jié）论（lùn）的（de）可靠性达到委托（tuō）方和审核员所期望的可（kě）信程度。

由于环境审核在一定程度上要受到时间（jiān）和资源（yuán）的限制，审核中收集到（dào）的审核证据不可避免地只（zhī）是可（kě）得（dé）信息的样本，因而所有类型的（de）环（huán）境审（shěn）核中都（dōu）必然地具有不确定性因素。对此应提请环境审核结（jié）果的所有使用者注意。

环境审核员（yuán）在审核过程中应考虑到所收集的审核证据的局限（xiàn）性，认识到审核发现（xiàn）和（hé）审核结论的不确定性，并在对审核进行计划和实施时（shí）对（duì）这些因素予以考虑。

环境审核员应努力获取（qǔ）充足的审（shěn）核证据，使可能影响任何审核结论的个（gè）别重要审（shěn）核（hé）发现和次要审核发（fā）现的集合都能得到（dào）考虑。

4.7 审（shěn）核报告（gào）

应（yīng）以书面报（bào）告的形式将审核发现（和）或其概要报送（sòng）委托方。如无委托（tuō）方的特别禁止，受审核方也应得到一份审核报告的副本。

审核报告中可包括（但不仅限于）下列有（yǒu）关审核的信息（xī）：

(a) 受审核方和委托方（fāng）的名称；

(b) 商定的审（shěn）核（hé）目的和范围；

(c) 商定的审核准（zhǔn）则；

(d) 审（shěn）核持（chí）续的时间和（hé）进行审核的日（rì）期；

(e) 审（shěn）核组成员名单；

(f) 参与审核的受审核方代（dài）表名单；

(g) 对报告内容保密性质的声明；

(h) 审核报（bào）告分（fèn）发单位名（míng）单（dān）；

(i) 关于审核过程的简要说明，包（bāo）括所遇到的障（zhàng）碍；

(j) 审（shěn）核结论（lùn）。

审核（hé）报告（gào）中应包含以上哪些（xiē）内容（róng），还须增（zēng）加（jiā）何（hé）种内容，由审核组长与（yǔ）委托方共同商定。

注（zhù）：决定（dìng）对审（shěn）核发现应（yīng）采取（qǔ）的纠正措（cuò）施通常是委（wěi）托方或受审核（hé）方的责任，但如与委托方有协议在先，审核（hé）员（yuán）可就此提（tí）出建议。

附录A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境（jìng）审（shěn）核指南（nán） 审核程序 环境管理体系（xì）审核 
GB/T 24012－1996 环境审核（hé）指南 环境审核（hé）员资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义