不合格品和潜（qián）在不安全品控制程序
1.目的
为防（fáng）止（zhǐ）食品安全的（de）危害，验证（zhèng）HACCP体系运行和有关结果是否符合计（jì）划的（de）安排，以及这些安（ān）排是否有效地实施并能达到（dào）预定的目（mù）标（biāo）。 2.适用范（fàn）围
适用（yòng）于本公司产品HACCP所有活动（dòng）的验证。
3. 职责
3.1 HACCP小组（zǔ）负责（zé）HACCP计划实（shí）施后的情况（kuàng）检查和效果验证。
3.2 HACCP小组组长负（fù）责HACCP验证结（jié）果的确认。
3.4化验（yàn）室负责组织HACCP计划实（shí）施人员（yuán）的（de）培训。
4. 定义
4.1有效性：完成策划的活（huó）动和达到策（cè）划结（jié）果的程（chéng）度。
4.2验证：通过提供（gòng）客观证据对规定要求已得到（dào）满足（zú）的（de）认（rèn）定。
5.程序
5.1对既定的HACCP方案，当出现下（xià）述情况时，小（xiǎo）组要对原计划的适用性（xìng）重新进行确认：
1） 原料发生（shēng）变化（huà）；
2） 产品和工（gōng）艺（yì）有了变（biàn）化；
3） 验证数（shù）据出现相反的结果；
4） 经（jīng）常（cháng）出现对关键限的偏离；
5） 对危（wēi）害或控制手段有了新的信息（xī）；
6） 在对生产（chǎn）过（guò）程的观察中发现了新的问题；
7） 销售方（fāng）式和供应对象有了变化（huà）。
5.2如（rú）确认表明需对原方案进行修（xiū）改时，小（xiǎo）组要将（jiāng）新修（xiū）改的方案连同相（xiàng）应（yīng）的（de）确（què）认报告一并呈（chéng）总经理（lǐ）审批（pī）。
5.3 HACCP方案的（de）检查
5.3.1检查方法（fǎ）包括：
4.3.3.食品安全小组对潜在（zài）不安全（quán）品做出评价和终处（chù）理判（pàn）断;
4.3.4.通过验证（zhèng）和评价确认（rèn）为（wéi）具有危害（hài）和危害隐患（huàn）后,可判定为不（bú）合格品,并按（àn）不合格品（pǐn）处理;
4.4.不合格品处理（lǐ）
4.4.1 原（yuán）/铺（pù）材（cái）料
4.4.1.1 新购进的原辅料、包（bāo）装材料或超过贮存期的原辅料，如检验不合（hé）格，质管部要作出销毁、退货、处理后使（shǐ）用等（děng）结论,并报总经理.
4.4.1.2 对个别指标不符合质（zhì）量标准，但不影（yǐng）响产品质量和食（shí）品安全的辅料和包装材（cái）料，如外（wài）观尺寸超标的包装（zhuāng）材料等，可作“处理后（hòu）使（shǐ）用” ，但须（xū）经（jīng）审核批准。
4.4.1.3 若质管部对不合格的（de）原（yuán）辅料、包（bāo）装材料作出“处理后使用”的结（jié）论（lùn）时，须提出处理（lǐ）方法。并经总经理批准（zhǔn）后执（zhí）行。
4.4.1.4 若质管部对不合格的原（yuán）辅（fǔ）料（liào）、包装（zhuāng）材料作出“销毁（huǐ）”的结论时（shí），则财（cái）务部要（yào）核准（zhǔn），总（zǒng）经理签字（zì）后（hòu）执行。销毁（huǐ）时须由质管部监督执行，仓库（kù）、质（zhì）管（guǎn）部经（jīng）手人签名。
4.4.1.5 若质管部对不合格的（de）原（yuán）辅（fǔ）料、包（bāo）装材（cái）料作出“退货”的（de）结论时，总（zǒng）经理签（qiān）字，由采购部门负（fù）责退货，仓库（kù）、供应部（bù）经（jīng）手人签名。
4.4.1.6 结论为“销毁（huǐ）”或“退货”的通知（zhī）单一式三（sān）份，质管部（bù）、仓库、采购各（gè）一份。 质（zhì）管部负责复印及分发。
4.4.1.7 结论为“处理（lǐ）后使用”的（de）通知单一式（shì）四（sì）份，质管部、仓库、采（cǎi）购、使用生（shēng）产（chǎn）技术部各一份。质管部负责复（fù）印及分发。
4.4.1.8 生产技术部（bù）在使用过（guò）程中（zhōng），挑选出来的少量不合要（yào）求的（de）包装材（cái）料，可（kě）集中（zhōng）退库。
4.4.1.9 对检验报（bào）告合格而生产（chǎn）技术部在生产过程中确实不能使用的原辅料（liào）、包装材（cái）料，由（yóu）生产技术部填写“不合格品处理（lǐ）报告单（dān）”，写明原因（yīn），质（zhì）管部提出意见（jiàn）后（hòu），生产技术部（bù）退库处理。若作“退回生产（chǎn）厂（chǎng）家”、“销（xiāo）毁”处理，则按4.4.4或4.4.5条有（yǒu）关规定处理。
4.4.1.10 质管（guǎn）部、仓库须填写（xiě）不合格原辅料台帐。内容（róng）包括（kuò）：日期、原辅材料名称、编号、规格、
批号、数量、来源、不合格项目、处（chù）理情况、经手（shǒu）人、监督人。
4.4.1.11 不合（hé）格的原辅料及包装材料应单独（dú）存放在仓库不合格品区域。
4.4.1.12 凡不合格成品不得（dé）出厂，不（bú）合格品应（yīng）存（cún）放（fàng）于（yú）不合格品库（区）。
4.4.2 半/终（zhōng）成品
4.4.2.1 生产过程中（zhōng）发现不符合控制要求和标准的产品（pǐn）且经确认（rèn）的,可确定为不合格品;
4.4.2.1 抽（chōu）样送检的（de）终产品经质管部检查不合格者为不合（hé）格成品。
4.4.2.2 在仓库待验区的成品经质（zhì）管部发出不合格成品检验单确定（dìng）为（wéi）不合格成品。
4.4.2.3 退货（huò）及收回的成品经质管部检测后，判断为不合格的（de）成品。
4.4.3 处理程序
4.4.3.1 由质管部发（fā）出（chū）“ 不（bú）合格品（pǐn）处理报告单”并（bìng）提出处理方法（fǎ），报总经理批准，由生产技术部（bù）作出安排，不合格品处理部门按照批（pī）准的处理方法对不合格品进行处理。
4.4.3.2 已签名的“不合（hé）格品（pǐn）处理报告单（dān）”由（yóu）质（zhì）管部复印并分发，生产技术部、质管（guǎn）部（bù）、不合格品处理部门各一份。
4.4.3 .3 不合（hé）格品（pǐn）若存（cún）放于仓库，不（bú）合格（gé）品处（chù）理部（bù）门持“不合（hé）格品处理报（bào）告单”进行处理，处理过（guò）程及（jí）结果应记录（lù）在案。
4.4.3.4 经检测（cè），质管部判定为不合格成品时，应立即通（tōng）知不合（hé）格品所（suǒ）在部门对不合格品进行（háng）隔离、标（biāo）识，相（xiàng）关（guān）部（bù）门及生产技术部（bù）应组织有关人（rén）员，积极查找原因。质管部应召（zhào）开生（shēng）产技术部等有关人员（yuán）参加的质量分（fèn）析会，分（fèn）析事故原因寻找解（jiě）决办法，进入《纠正（zhèng）和预防措施（shī）控制程序》并作（zuò）详细记录。
5. 相关文件
《监视和测量控制程（chéng）序》
《纠正和预防措施控制程序》
6.记录
《不（bú）合格品处理报告单》 CX-09-A-01
