5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范（fàn）围（wéi） 审核范围规定了接受审（shěn）核（hé）的内容和区（qū）域（yù），包括实际位（wèi）置，或组织的活动及报告（gào）方式等（děng）。审核范（fàn）围是（shì）由委（wěi）托方和审核组长（zhǎng）决定（dìng）的。在决定审核范围时，通常还应征求受审核方的意见。审核范（fàn）围决定后，如需进行（háng）更（gèng）改（gǎi），须由委托（tuō）方和审核组长共同认（rèn）可。供审核使用（yòng）的资源应能（néng）满足（zú）审核（hé）范围（wéi）的需要（yào）。

5.1.2 文件预审（shěn） 在审核过程开始（shǐ）时，审核组长应审阅该组（zǔ）织的文件，如（rú）环境方针陈述、实施方案、记（jì）录或为实现EMS要求所编制的手册。其间（jiān）应充分利用关（guān）于被审核组织的（de）背景（jǐng）资（zī）料。如果认为用（yòng）于（yú）实施（shī）审（shěn）核的文件不够充足，应通知委托方。在得（dé）到委托方的进一步（bù）指示之（zhī）前，不应（yīng）再进（jìn）而（ér）消（xiāo）耗资源（yuán）。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计划 审核（hé）计划的制定（dìng），应保证（zhèng）其灵活性，使（shǐ）之（zhī）能根据审核中得到的信息（xī）调整重点（diǎn），并保证资（zī）源的有效利（lì）用。视情况需要（yào），计划应包括：
(a) 审核目的与范（fàn）围（wéi）；
(b) 审（shěn）核准则；
(c) 受审核方有（yǒu）待审核的建制单位和职能部门（mén）名称； 
(d) 受审（shěn）核方组织中（zhōng）对其EMS负有直接重（chóng）大责任的职能部门和（或）人员名单； 
(e) 确（què）定（dìng）受审核方EMS中应予重点审核的（de）要素（sù）； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核（hé）的（de）要素的审核（hé）程序； 
(g) 审（shěn）核的工作（zuò）语言和报告语言（yán）； 
(h) 引（yǐn）用文（wén）件清（qīng）单（dān）； 
(i) 主要审核活动的预定时间（jiān）和起止日期：
(j) 进行审核的日（rì）期和地点；
(k) 审（shěn）核组（zǔ）成员名单；
(l) 与受审核方管理者（zhě）举行会议（yì）的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告（gào）的内容和格式，审（shěn）核报告（gào）的（de）预计（jì）签发和分发日期；
(o) 文（wén）件留存要求。 应将审核计划（huá）传达委（wěi）托方、审核员和（hé）受审（shěn）核方，并由委托方审阅（yuè）批准。如果受审（shěn）核方对审核计划中（zhōng）的任何内容（róng）有异议，应通知审核组长。应在实施审核之前在审核组长、受审核（hé）方和（hé）委托方之（zhī）间进行磋商解决分歧。对审核（hé）计划的任何改动（dòng）均应在开始审核前或（huò）审（shěn）核过程（chéng）中取得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任务分配（pèi） 应根据（jù）需要，对每个审核（hé）组成员落实其负责审（shěn）核的具体EMS要素、职能或活（huó）动，并指示其所应遵循（xún）的审核程序。任务的分配（pèi）应由审核组（zǔ）长与（yǔ）所涉及（jí）的审（shěn）核组成员共同商定。在审核期间，为了更好地实现审核（hé）目的，审核组长（zhǎng）可（kě）对（duì）任务分配（pèi）作出（chū）变更。

5.2.3 工作文（wén）件 为便利（lì）审（shěn）核工作（zuò）的开展，所须提供的（de）工作文件可包（bāo）括：
(a) 记录审（shěn）核证据（jù）和审核发（fā）现的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程序和检查（chá）清单； 
(c) 会议记录。 工作文（wén）件至少（shǎo）应保留到审核结束；审核组成员应（yīng）保护好机密信（xìn）息和产权信息。

5.3 审（shěn）核（hé）的实施

5.3.1 首次（cì）会议 应召集（jí）首（shǒu）次会议，其目的是：
(a) 向受审核方管理者介绍审（shěn）核（hé）组成员； 
(b) 确认审核范围、目的和计划，共同认可（kě）审核进度表； 
(c) 简（jiǎn）要介绍（shào）审（shěn）核中（zhōng）采用（yòng）的方法（fǎ）和（hé）程序；
(d) 在审核组和受审核方（fāng）之间建（jiàn）立正式联络渠道； 
(e) 确认已（yǐ）具（jù）备审核组所需的（de）资源与设备； 
(f) 确认末次会议（yì）的日期和时间； 
(g) 促（cù）进受审核方（fāng）的参与； 
(h) 对审核组现场安全和（hé）应急程序的（de）审查。

5.3.2 收集（jí）审核证据 应收集充足（zú）的证据，以便判（pàn）定（dìng）受审核方（fāng）的ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审核（hé）准则。应（yīng）通过面谈，文件审（shěn）阅和（hé）对活动（dòng）与状况的观察来（lái）收集证据。应对不符合（hé）EMS审核准则的表（biǎo）现（行为）作出记录。应利用从（cóng）独立来源（如（rú）观察、记录和（hé）现有的测试结果等）取得的支持信息，对（duì）来自面谈的信息加以（yǐ）验证。无法验证的信息应予标明。审（shěn）查组应（yīng）对受（shòu）审（shěn）核方EMS活动中采样方（fāng）案的根据和确保采样与测量过（guò）程有（yǒu）效质量控制的程序进行审查。

5.3.3 审核发现（xiàn） 审核组应对（duì）所有（yǒu）审核证据进行评审，以确定EMS在哪（nǎ）些方面不（bú）符合（hé）审核（hé）准则。应确保将关于不（bú）符（fú）合的（de）审核发现清晰、明确地形成文件，并以审核证（zhèng）据作为依据。应与受审核方的（de）有关负责人共同评议审核发现，以确认（rèn）所有造成不（bú）符（fú）合的（de）事实基础。注:在商定（dìng）的范围（wéi）内,也（yě）可将关于符（fú）合的审核发现详细载入（rù）文件（jiàn），但应注（zhù）意避免（miǎn）jue对保证的含意（yì）。

5.3.4 末（mò）次会议 在收集证（zhèng）据阶段结束之后，编写审（shěn）核（hé）报告之前，审（shěn）核组应（yīng）与（yǔ）受审核方的管理者和受审核（hé）部门的负责人举（jǔ）行会议（yì），其主要目的是向受（shòu）审核方介绍审核发现，能使他们（men）清楚地理解和认（rèn）识审（shěn）核发现（xiàn）的事实根据。如（rú）果可能，应在（zài）审（shěn）核（hé）组长签发报告之前解决意见分歧。关于（yú）审核（hé）发现的（de）重要性和措辞的最终决定权属于审（shěn）核组长，无论委托方和受审（shěn）核（hé）方是否持有异议。

5.3.5 审（shěn）核报告（gào）与（yǔ）文件留（liú）存

5.3.5.1 审核（hé）报告的（de）编（biān）写 审（shěn）核报告是在审核组长指导下（xià）编写的，审核组长对审核报告的准确性和完备性（xìng）负责。审核报告涉及的项目应为审核计划中（zhōng）所确定的（de）。如果编（biān）写过（guò）程中希望（wàng）加以变动，应取得有关各（gè）方的（de）一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审核组长注明（míng）签（qiān）发日期并署名，审核报告应包（bāo）含审核发现或（huò）其概要，并（bìng）辅以支持证（zhèng）据。根据审（shěn）核组（zǔ）长（zhǎng）和委托方的协议，报告中还可包含不（bú）列内容：
(a) 受审核方和委托方的名（míng）称； 
(b) 商定的审核目标、范围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包括审（shěn）核中引用（yòng）文（wén）件的清单； 
(d) 审核持（chí）续（xù）的时间和（hé）进行（háng）审核（hé）的日期； 
(e) 参（cān）与审核的受审核方（fāng）代表名单； 
(f) 审（shěn）核组成员名单； 
(g) 对报告内容保密性质的声明（míng）； 
(h) 审核报（bào）告分（fèn）发单位名单；
(i) 关（guān）于审核过（guò）程的简（jiǎn）要说明，包括所遇到的障碍；
(j) 审核（hé）结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符合情况；--体系是否得到了（le）正（zhèng）确（què）的实（shí）施和保持；--内部管（guǎn）理评审过（guò）程是否足以确保ＥＭＳ的持续（xù）适用性（xìng）与有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告由审核（hé）组长提交委托（tuō）方。分发范围（wéi）由委托方根据审核计划决（jué）定。除（chú）非委托方特别禁止，受审（shěn）核方应收（shōu）到一份审核报告的副本。向受审核组织外分发须取得它的同（tóng）意。委托方（fāng）对审核报告（gào）拥有du家所有（yǒu）权，审核员和收到审核报告的其他各方（fāng）都应注（zhù）意保守机密（mì）。审（shěn）核报（bào）告（gào）应（yīng）根据（jù）审核计划（huá）在（zài）约（yuē）定（dìng）时（shí）限（xiàn）内签发（fā）。如不能按时签发，须事（shì）先将（jiāng）延误的（de）原因通知委托方和受审核（hé）方，并确定（dìng）新的签发日期。

5.3.5.4 文件（jiàn）留存 与审（shěn）核有关的所有（yǒu）的工作文件和草稿以及zui终报告都应根据委托方、审核组长（zhǎng）和（hé）受审核（hé）方间的（de）协议及其他有关要求予以留存。

5.4 审核结束 审核计划规（guī）定的活动一（yī）旦完成（chéng），审核即告结束。附录A（提示的附录）文献目（mù）录（1） ISO 14050,环境管理--术（shù）语与定义