5 审核

5.1 启动审（shěn）核

5.1.1 审核（hé）范围 审核范（fàn）围规（guī）定了（le）接受（shòu）审（shěn）核的内容和区域，包括实际位置，或（huò）组（zǔ）织（zhī）的（de）活动（dòng）及报告方式（shì）等（děng）。审核（hé）范围（wéi）是由委托方和（hé）审（shěn）核组长决定的。在决（jué）定审核范围时，通常还应征求受（shòu）审核方的意见（jiàn）。审核范（fàn）围（wéi）决定后，如需进行更（gèng）改，须由委托方（fāng）和（hé）审（shěn）核（hé）组长共同认可（kě）。供审核使（shǐ）用（yòng）的资源（yuán）应（yīng）能满足审核范围的（de）需要（yào）。

5.1.2 文件预审 在审核过程开始时，审核组长应审（shěn）阅该组织的文件，如环境方针（zhēn）陈述、实施方案、记录（lù）或为实现EMS要求（qiú）所编制的手册。其间应充分利用关（guān）于（yú）被审核组织的背景资（zī）料（liào）。如果认为用于实施审核的文件（jiàn）不（bú）够（gòu）充（chōng）足，应通知（zhī）委托方。在得到（dào）委托方的进一步指（zhǐ）示之前，不应再进而消耗资源。

5.2 审核（hé）准备

5.2.1 审核计划 审核（hé）计划的（de）制定，应保证其灵活性，使之能根（gēn）据审核中得到的信（xìn）息调整重点，并保证资源的（de）有效利用。视情况需要（yào），计划应（yīng）包括（kuò）：
(a) 审核（hé）目的与（yǔ）范围；
(b) 审核准则；
(c) 受（shòu）审核（hé）方（fāng）有待审核的建制单位和职能部门名称； 
(d) 受审核方（fāng）组织中对其EMS负有（yǒu）直接重大责任的职能部门和（hé）（或）人员名单； 
(e) 确定受（shòu）审（shěn）核方EMS中应予重（chóng）点审核的要（yào）素（sù）； 
(f) 对受审核方（fāng）EMS中有待审核（hé）的要素（sù）的审核程序； 
(g) 审核（hé）的工作语言和报告语（yǔ）言； 
(h) 引用文件清单（dān）； 
(i) 主要审核活动的预定时间（jiān）和起止日期：
(j) 进行审核的日（rì）期（qī）和地点；
(k) 审（shěn）核组（zǔ）成（chéng）员名单（dān）；
(l) 与受审（shěn）核方（fāng）管理者举行会议（yì）的日程（chéng）表；
(m) 保密要求（qiú）；
(n) 报（bào）告的内容（róng）和（hé）格式，审核报告的预计（jì）签发和分发日期；
(o) 文（wén）件（jiàn）留存要求。 应将审核（hé）计划传达委托方（fāng）、审核员和受审核方，并由委托方审阅（yuè）批准。如果受（shòu）审核方对审核计划中的任何（hé）内容有异议（yì），应通知审核（hé）组长。应在实施审核之前在（zài）审（shěn）核（hé）组长（zhǎng）、受审（shěn）核方和（hé）委（wěi）托方之间进行磋商解决分歧。对审核计划的（de）任何改（gǎi）动均应（yīng）在开始审核前或审核过程（chéng）中取（qǔ）得所涉（shè）及的各方的同意。

5.2.2 审核组任（rèn）务分配 应根（gēn）据需（xū）要，对每个审核组成员（yuán）落实其（qí）负责审核的（de）具体（tǐ）EMS要素、职（zhí）能或活（huó）动，并指示其（qí）所（suǒ）应遵循的审（shěn）核（hé）程（chéng）序。任（rèn）务的分（fèn）配应（yīng）由审核组长与所涉及的审核组成（chéng）员共同商定。在审核期间（jiān），为了更好地实现审核目的，审核（hé）组长可对任务分配（pèi）作出变更。

5.2.3 工作文件 为便利审（shěn）核工（gōng）作的开展，所（suǒ）须提（tí）供的工作文（wén）件可包括：
(a) 记录审核证据和审核发现的表（biǎo）格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程序和检查清单； 
(c) 会议记录。 工作文（wén）件至少应保留到审核结束；审核（hé）组成员（yuán）应保护（hù）好机（jī）密（mì）信息和（hé）产权（quán）信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首（shǒu）次会议 应（yīng）召集首次（cì）会议，其目的（de）是：
(a) 向受审核（hé）方管理者介（jiè）绍审核（hé）组（zǔ）成员； 
(b) 确认审核范围、目的和计划，共（gòng）同认可审核进（jìn）度表； 
(c) 简要介绍（shào）审核（hé）中采用的方法和（hé）程序；
(d) 在（zài）审核组和受审核（hé）方之间建立正（zhèng）式联络渠道； 
(e) 确认已具备（bèi）审核组（zǔ）所需的资源与设备； 
(f) 确认末次会议的日期和时间； 
(g) 促进（jìn）受审（shěn）核方的参（cān）与； 
(h) 对审核组现（xiàn）场安全和应急程序的审查（chá）。

5.3.2 收集审核证（zhèng）据 应（yīng）收集充足的证（zhèng）据，以便判定受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈（tán），文件审阅（yuè）和对（duì）活动与状况的观察来收集证据。应（yīng）对（duì）不符合（hé）EMS审（shěn）核准则的表现（行（háng）为）作出记录（lù）。应利（lì）用从独（dú）立来源（如观察、记录（lù）和（hé）现有的测试结果等）取得的支（zhī）持信息，对（duì）来自面谈的信息加以验证。无法验（yàn）证的信息（xī）应（yīng）予标明。审查（chá）组应对受审核方EMS活动中（zhōng）采（cǎi）样方案（àn）的根据和确保采样（yàng）与测量过程有（yǒu）效（xiào）质量控制的程序进行审查。

5.3.3 审核发现（xiàn） 审核组应对所有审核（hé）证据进行评审，以确定EMS在（zài）哪（nǎ）些方（fāng）面不符合审核准则。应确保将关于不（bú）符合的审核发现清晰、明确（què）地形成文件，并以审核证（zhèng）据作为依据。应与受审核方的有关负责人（rén）共同评（píng）议审核发现，以确认所有造成不符合（hé）的事实基础。注:在商定（dìng）的（de）范围内,也可将关于符合的审核发现详细载入文件，但（dàn）应（yīng）注意避（bì）免jue对保证的（de）含（hán）意。

5.3.4 末（mò）次会议 在（zài）收集证据（jù）阶（jiē）段结（jié）束（shù）之后，编写审核报告之前，审核（hé）组应与受审核（hé）方的管理者和受审核部（bù）门的负（fù）责（zé）人举（jǔ）行会（huì）议（yì），其主要（yào）目的是向受审核方介绍审核发（fā）现，能使他们清楚地理解和认识审（shěn）核发（fā）现的事实根（gēn）据。如（rú）果可能，应在审核组长（zhǎng）签发报告之前解决（jué）意见分歧。关于审核发（fā）现的重要性和（hé）措辞的最（zuì）终决定权（quán）属于审核组长，无论委托方和受审核（hé）方是否持有异议。

5.3.5 审核（hé）报告与（yǔ）文（wén）件留存

5.3.5.1 审核报（bào）告的编写 审核（hé）报（bào）告（gào）是在审核组长指导下（xià）编写的，审核组长对审核报告的准确性和完备性负责。审核报告涉及（jí）的项目应为（wéi）审核计划中所确定的。如果（guǒ）编写过程中希望加以变动，应取得（dé）有关（guān）各方（fāng）的一（yī）致同（tóng）意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应（yīng）由审核（hé）组长注明签（qiān）发日期并署名（míng），审核报告应包（bāo）含（hán）审核发（fā）现或其概要，并辅以支持证据。根据（jù）审核组长和委托方的（de）协议，报告中（zhōng）还（hái）可（kě）包含不列内容：
(a) 受审核方（fāng）和（hé）委托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范（fàn）围和（hé）计（jì）划； 
(c) 商（shāng）定的审（shěn）核准则，包括审核（hé）中（zhōng）引（yǐn）用文件的清单（dān）； 
(d) 审（shěn）核持续的（de）时（shí）间和进行（háng）审核的日（rì）期（qī）； 
(e) 参与审核的受审核方代表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告（gào）内容保密性（xìng）质的声明； 
(h) 审核报告分发单位名单（dān）；
(i) 关于审核过（guò）程（chéng）的（de）简要说明，包括所遇（yù）到的（de）障碍；
(j) 审核（hé）结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则（zé）的符合情况；--体系是否（fǒu）得到了正确（què）的实施和保持；--内部管（guǎn）理评审过程是否足以确（què）保ＥＭＳ的持续（xù）适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报（bào）告（gào）由审核组（zǔ）长提交委托方。分发范围由委托（tuō）方（fāng）根据审核计划决定。除非委托方特别禁止，受审核方（fāng）应收到（dào）一份审核报（bào）告（gào）的副（fù）本。向受（shòu）审（shěn）核（hé）组织（zhī）外分发须取得它的（de）同意。委托（tuō）方对审核报告拥有du家所有权（quán），审核员和收到审核（hé）报告的其他各方都应（yīng）注意保守机密（mì）。审核报告应根据（jù）审核计划（huá）在约定时限内签发（fā）。如（rú）不能（néng）按时签发，须（xū）事先将延（yán）误的原因（yīn）通知委托方和受审核方，并确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有（yǒu）关的所有的（de）工作文件和（hé）草稿以及（jí）zui终报告都应根据委托方、审（shěn）核组长（zhǎng）和受审核方间的协议及其他（tā）有关要求予以留存。

5.4 审（shěn）核结束 审核计（jì）划规（guī）定的（de）活动一旦完成，审（shěn）核即告结束。附录（lù）A（提示的附（fù）录（lù））文献目（mù）录（1） ISO 14050,环（huán）境管（guǎn）理--术语与定义