5 审核

5.1 启动审核（hé）

5.1.1 审核范围 审核范围规定了接受审核（hé）的内（nèi）容和区（qū）域，包括实际（jì）位置，或（huò）组（zǔ）织的活动及报告方（fāng）式等。审核范围是由委托方和审（shěn）核组长决定的。在决定（dìng）审核范围时，通常还（hái）应征求受（shòu）审（shěn）核方的（de）意见（jiàn）。审（shěn）核范围决定后（hòu），如需进行更（gèng）改，须由委托方和审核组长共同认可。供（gòng）审核使用的资源应能满足审（shěn）核范围的需要。

5.1.2 文件预审 在审核（hé）过程开始时，审核组长应审（shěn）阅该组织的文件，如（rú）环（huán）境方针（zhēn）陈述、实（shí）施方案、记录或为（wéi）实现EMS要求所编（biān）制（zhì）的手册。其间应充分（fèn）利用关于被审核（hé）组织的（de）背景资（zī）料。如（rú）果认为用于实施审核的文（wén）件不够充足，应通知委托方（fāng）。在得到委托方的（de）进一步指（zhǐ）示之前，不应再进（jìn）而消耗资源。

5.2 审（shěn）核准备

5.2.1 审（shěn）核计划 审核计划的制定，应保证（zhèng）其（qí）灵活（huó）性，使之能根据（jù）审（shěn）核中得到的信息调整重点，并保证资源的有效利（lì）用。视情况需要（yào），计划（huá）应包括：
(a) 审（shěn）核目的与范围（wéi）；
(b) 审核准则；
(c) 受审（shěn）核方有待审核的建制（zhì）单（dān）位和（hé）职能部（bù）门名称（chēng）； 
(d) 受（shòu）审核方组织中对其EMS负有直接重大责（zé）任的职能（néng）部门和（或（huò））人员名（míng）单（dān）； 
(e) 确定受（shòu）审核方EMS中（zhōng）应予（yǔ）重点审核的（de）要素； 
(f) 对受审（shěn）核（hé）方EMS中有待审核（hé）的要素的审核（hé）程（chéng）序； 
(g) 审核的工作（zuò）语言和报告语言； 
(h) 引用文件（jiàn）清单； 
(i) 主要（yào）审核（hé）活动的（de）预定时间和起止日期：
(j) 进行（háng）审（shěn）核的日期和地点；
(k) 审核组成员（yuán）名单；
(l) 与受审核方管（guǎn）理者举行会议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容（róng）和格式，审（shěn）核报（bào）告的（de）预计签发和分发日期；
(o) 文件留存要求。 应将审核计划传达委托方、审核（hé）员和受（shòu）审（shěn）核方（fāng），并由（yóu）委托方审阅（yuè）批准（zhǔn）。如果受审核方对审（shěn）核计划中的任何内容有异议，应通（tōng）知审核（hé）组长。应在实施审核（hé）之前（qián）在审核组长、受审（shěn）核（hé）方和委托（tuō）方之间进行磋（cuō）商解决分（fèn）歧。对审核计划的任（rèn）何改动均应在（zài）开始审（shěn）核前或审核过程中取得所涉及的各方的同意（yì）。

5.2.2 审核组（zǔ）任务分配 应根（gēn）据需要，对每个审核组成员落实其负责审核的具（jù）体EMS要素（sù）、职（zhí）能或活动，并指示其所应遵循的审核程序。任务的分配应由审核组长（zhǎng）与所涉及的审（shěn）核组（zǔ）成（chéng）员共（gòng）同（tóng）商定（dìng）。在审核期间，为了更（gèng）好（hǎo）地实现审（shěn）核目的，审核组长可（kě）对任务分（fèn）配作（zuò）出变更（gèng）。

5.2.3 工作（zuò）文件 为（wéi）便利审（shěn）核（hé）工作的开展，所须提供的工作文件可包括：
(a) 记（jì）录审（shěn）核证（zhèng）据和审核发（fā）现的表格（gé）文件； 
(b) 用于评（píng）价ＥＭＳ要素的（de）程序和检（jiǎn）查清单； 
(c) 会议记录（lù）。 工作文件至少应保留到审核结束；审核组（zǔ）成员应保护好机密信息和（hé）产权信息。

5.3 审（shěn）核的（de）实施

5.3.1 首次会议 应（yīng）召集首次会议，其目的是（shì）：
(a) 向受审核（hé）方管理（lǐ）者（zhě）介绍（shào）审（shěn）核（hé）组（zǔ）成员（yuán）； 
(b) 确认审（shěn）核（hé）范围、目（mù）的和计划，共同认可审核进度表； 
(c) 简要介绍审核中（zhōng）采用的（de）方法和程序；
(d) 在（zài）审（shěn）核组和受审核方之间建立正式联络渠道（dào）； 
(e) 确认已（yǐ）具备审核组所需的（de）资源与设备（bèi）； 
(f) 确认末次会议的日期和时间； 
(g) 促进受审（shěn）核方的参与； 
(h) 对审核组现场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收集审核证（zhèng）据 应（yīng）收集充（chōng）足的证据，以便（biàn）判定（dìng）受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审（shěn）阅和对活动与状况的观察来（lái）收集证据。应对不符（fú）合（hé）EMS审核准则（zé）的表现（行为）作出记录。应利用从独立来源（yuán）（如观察、记录和现有的测试结果等）取得的支持信息，对（duì）来自面谈的（de）信（xìn）息加以验证。无法（fǎ）验证的信息应予标明（míng）。审查组应对受审核方EMS活动中采（cǎi）样方（fāng）案的根据和确保采（cǎi）样与测量过程有效质量控制的程序（xù）进行审查。

5.3.3 审核发现 审核组应（yīng）对所有审（shěn）核证据（jù）进（jìn）行评审，以（yǐ）确（què）定EMS在哪些方面不符（fú）合审核准则（zé）。应确（què）保将关于不（bú）符（fú）合的（de）审核发现清晰、明确地形成文（wén）件，并以审核（hé）证据作为依据（jù）。应（yīng）与受审核方的有（yǒu）关负（fù）责人共同评议（yì）审核发现，以（yǐ）确认所有造成（chéng）不符合的事实基础。注:在商定的范（fàn）围内,也（yě）可将关于（yú）符合的审核发现详（xiáng）细（xì）载入（rù）文件，但应注意避免（miǎn）jue对（duì）保（bǎo）证的含意。

5.3.4 末次（cì）会（huì）议（yì） 在收集证据阶段结束之后，编写审核报告（gào）之前，审核组应与受审核（hé）方的管理者和受审核部门（mén）的负责（zé）人举（jǔ）行会议，其主要目的是向受审核（hé）方介绍（shào）审核（hé）发现，能使他们清楚地理解和认识（shí）审（shěn）核发（fā）现的事（shì）实（shí）根（gēn）据。如果可能，应在（zài）审核组长签发报（bào）告之前解（jiě）决（jué）意见分歧。关于审核发现的重要性和措辞的最（zuì）终决定权属于审（shěn）核组长，无论委托方（fāng）和受审核方是否持有异议。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审（shěn）核报告的编（biān）写 审核报告（gào）是在（zài）审核组长指导下编写的，审（shěn）核组（zǔ）长对审（shěn）核报告的准确性和（hé）完（wán）备（bèi）性负责。审核报告涉及的（de）项目应为审核（hé）计划（huá）中所（suǒ）确定的。如（rú）果编写过程中希望加以变动，应（yīng）取得有关各方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审（shěn）核组（zǔ）长注明签（qiān）发日期并署名（míng），审核报告应包（bāo）含（hán）审核（hé）发现或其概（gài）要，并辅以支持证（zhèng）据（jù）。根据（jù）审核组长和（hé）委托方的协议（yì），报告中（zhōng）还可包含不列内容：
(a) 受审核方和委托（tuō）方的名称； 
(b) 商定的审（shěn）核目标、范围和计划； 
(c) 商定的审核准（zhǔn）则，包括审核中（zhōng）引用文（wén）件的清单； 
(d) 审核持（chí）续的时间和进行审核的日（rì）期； 
(e) 参与审核的（de）受审（shěn）核方（fāng）代表名单； 
(f) 审核（hé）组成员名单； 
(g) 对报告内容（róng）保（bǎo）密性质的声明（míng）； 
(h) 审（shěn）核（hé）报告分发单位名单；
(i) 关于审核过程的（de）简要（yào）说明，包括所遇到的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准（zhǔn）则的符合情（qíng）况（kuàng）；--体系（xì）是否得到了正（zhèng）确的实施（shī）和保持；--内部管（guǎn）理评审过程是否足以确保ＥＭＳ的持续适（shì）用性与有效性。

5.3.5.3 报告的（de）分发（fā） 审核报（bào）告由审核组（zǔ）长（zhǎng）提交委托方（fāng）。分发范围由委（wěi）托（tuō）方根据审（shěn）核（hé）计划决定。除非委托方特别禁（jìn）止（zhǐ），受审核方应收到一份审核报告的副本。向受（shòu）审核组织外分发须取得它的同意。委托（tuō）方对审核报（bào）告拥有du家所有（yǒu）权，审核（hé）员和（hé）收到审核（hé）报告的其他各方都应注意保（bǎo）守机密（mì）。审核报告应根据审核计（jì）划（huá）在约定时限（xiàn）内签发。如不能按时签发，须（xū）事先将延误的原因通知委托方和受（shòu）审核方，并确定新（xīn）的签（qiān）发日期（qī）。

5.3.5.4 文件留存 与审核有关的所有（yǒu）的工作（zuò）文件和草稿以及zui终报（bào）告都应（yīng）根据委托（tuō）方、审核组长和受审核方间的协议（yì）及其他（tā）有关要求予以留存。

5.4 审核结束（shù） 审核计划规定的（de）活（huó）动一旦完成，审核（hé）即（jí）告结束。附（fù）录A（提示的附录（lù））文献目录（1） ISO 14050,环境管理（lǐ）--术语与定（dìng）义