不合格品和潜在（zài）不安全品（pǐn）控制程序（xù）
1.目的
为防止食品安全的（de）危害，验证HACCP体（tǐ）系运行和有关结果是否（fǒu）符合（hé）计划的安排，以（yǐ）及这些安排（pái）是否有效地（dì）实施并能达到预定的目标。 2.适用范围
适用于本（běn）公司产品HACCP所（suǒ）有活（huó）动的验证（zhèng）。
3. 职责
3.1 HACCP小组负责HACCP计划实施后（hòu）的情（qíng）况（kuàng）检查（chá）和效（xiào）果验证。
3.2 HACCP小组组长负责HACCP验证（zhèng）结（jié）果的确认。
3.4化验（yàn）室负责组织HACCP计（jì）划实施人（rén）员的培训。
4. 定（dìng）义
4.1有效性（xìng）：完（wán）成（chéng）策划（huá）的活动和达到策（cè）划结果的程（chéng）度。
4.2验证：通过（guò）提供客观证据对规定（dìng）要求已得到（dào）满足的认定。
5.程序
5.1对既定的HACCP方（fāng）案，当出现下（xià）述情况时（shí），小（xiǎo）组要（yào）对原计划的适用性（xìng）重新进行确认：
1） 原料发生变化；
2） 产品和工艺有了变化；
3） 验证数据出现相反的结果；
4） 经常出现对关（guān）键限的（de）偏离（lí）；
5） 对危害或（huò）控制手段有了新的信息；
6） 在对生（shēng）产（chǎn）过程的观察中发现（xiàn）了（le）新（xīn）的问题（tí）；
7） 销售方（fāng）式和供（gòng）应对象有了（le）变（biàn）化。
5.2如确（què）认（rèn）表明需对原方案进行修（xiū）改（gǎi）时，小组（zǔ）要（yào）将新修改（gǎi）的方案连同相（xiàng）应的确（què）认报告一（yī）并呈总经理审批。
5.3 HACCP方案的检查
5.3.1检查（chá）方法包括：
4.3.3.食品安全小组对潜在不安全品（pǐn）做（zuò）出评价和终处理判断（duàn）;
4.3.4.通过验证和评价（jià）确认为（wéi）具有危害和危（wēi）害隐患后,可判定为不合格（gé）品,并（bìng）按不合格品处理;
4.4.不（bú）合格品处理
4.4.1 原/铺材料
4.4.1.1 新（xīn）购进的原（yuán）辅（fǔ）料、包装材料或（huò）超过（guò）贮存期（qī）的（de）原辅料，如检验不（bú）合格，质（zhì）管部要作（zuò）出（chū）销（xiāo）毁、退货、处理后使用等结（jié）论,并报总经理.
4.4.1.2 对个别指标不符合质量标准，但不影响产（chǎn）品质（zhì）量和食品（pǐn）安全的辅料（liào）和包装材料，如外观尺（chǐ）寸超（chāo）标的包（bāo）装（zhuāng）材料（liào）等，可作（zuò）“处理（lǐ）后使用” ，但须经审核（hé）批准（zhǔn）。
4.4.1.3 若质管部对不合格的原辅料、包（bāo）装材料作（zuò）出“处理（lǐ）后使用”的结（jié）论时（shí），须提出处理方法。并经总经理批准后执行。
4.4.1.4 若质管部对（duì）不合（hé）格的（de）原辅料、包（bāo）装材料作出“销毁”的结论时，则财务部（bù）要核准，总（zǒng）经理签字后（hòu）执行。销毁时须由（yóu）质管部监督执行（háng），仓（cāng）库、质管部经手人签名。
4.4.1.5 若质管部对不合（hé）格的原辅料、包装材料（liào）作出“退货（huò）”的结论时，总经理签字，由（yóu）采购（gòu）部门（mén）负责退货，仓库、供应部经手（shǒu）人签名。
4.4.1.6 结论为“销毁”或“退货”的通知（zhī）单一式三份，质管部、仓库、采（cǎi）购各一份。 质管（guǎn）部负责复印及分（fèn）发。
4.4.1.7 结（jié）论为“处理后使（shǐ）用（yòng）”的（de）通知单一式四（sì）份，质管部、仓库、采购、使用生（shēng）产技术部各（gè）一（yī）份。质管部负责复印（yìn）及分发。
4.4.1.8 生产技术（shù）部在使用过程中，挑选出（chū）来（lái）的少量不合要求的包装材料，可集中（zhōng）退库。
4.4.1.9 对检验报（bào）告（gào）合格而生产技（jì）术（shù）部在生（shēng）产过（guò）程中确实不（bú）能使用的（de）原辅料、包装材料，由（yóu）生产技术部填写（xiě）“不（bú）合格（gé）品处理报告（gào）单”，写明原因（yīn），质管部提出意见（jiàn）后（hòu），生产（chǎn）技（jì）术部退库处理。若作“退回（huí）生产厂家”、“销（xiāo）毁”处理，则按4.4.4或4.4.5条有（yǒu）关规定（dìng）处理。
4.4.1.10 质（zhì）管部（bù）、仓库（kù）须填（tián）写不（bú）合（hé）格原辅料台帐。内容（róng）包括：日期、原辅（fǔ）材料（liào）名（míng）称、编号、规格（gé）、
批号、数量、来源、不（bú）合格项目、处理情（qíng）况、经手人、监督（dū）人。
4.4.1.11 不（bú）合格（gé）的原辅料及（jí）包装（zhuāng）材料应单独（dú）存放在仓库不合格品区域。
4.4.1.12 凡不合格成品不得出（chū）厂，不合（hé）格品应存放于不（bú）合格品库（区）。
4.4.2 半/终（zhōng）成（chéng）品
4.4.2.1 生产过（guò）程中发现不符合控制要求和（hé）标准的产品（pǐn）且经确认（rèn）的,可确定为不合格（gé）品;
4.4.2.1 抽样送检（jiǎn）的终产品（pǐn）经质（zhì）管部（bù）检查不合格者为（wéi）不合格（gé）成品。
4.4.2.2 在仓库待验区（qū）的成品经质（zhì）管（guǎn）部发出（chū）不合格（gé）成（chéng）品检验单确（què）定为不合（hé）格成品。
4.4.2.3 退货及收回的成品（pǐn）经质管部检测后，判断为（wéi）不（bú）合格的成（chéng）品（pǐn）。
4.4.3 处理（lǐ）程序
4.4.3.1 由质管部发出“ 不合（hé）格品处理报告单”并（bìng）提（tí）出处理方法，报总（zǒng）经理批准，由生产技（jì）术部作出安排（pái），不合格品处理部门按照（zhào）批准的处理方法对不合（hé）格品进行处理。
4.4.3.2 已签名的（de）“不（bú）合格品处理报告单”由质管部（bù）复印并分（fèn）发，生产（chǎn）技术部、质管部、不（bú）合（hé）格品处理部（bù）门各一份（fèn）。
4.4.3 .3 不（bú）合格（gé）品若存放（fàng）于仓库，不合格品处理（lǐ）部门持“不合格品处理报（bào）告单”进行处理，处理过程（chéng）及（jí）结果（guǒ）应记录在案。
4.4.3.4 经（jīng）检测，质管部（bù）判定为不合格成品时，应（yīng）立即通知（zhī）不合格品所在部门对不合格（gé）品进行隔离（lí）、标识，相（xiàng）关部门及生产技（jì）术部（bù）应组织（zhī）有（yǒu）关人员，积极（jí）查找原（yuán）因。质管部应召开生产（chǎn）技术部等有关人员参（cān）加的质量分析会，分析事故原因寻找解决办法，进（jìn）入《纠（jiū）正（zhèng）和预防措施控制程（chéng）序》并作详细记（jì）录。
5. 相关文件
《监视和测量控制程序》
《纠正和预防措施（shī）控制程序》
6.记录
《不合格品（pǐn）处理报告单》 CX-09-A-01
