3 环（huán）境审核要求

环境审核应针对明确界定并以文（wén）件支持的主题事项，应确定（dìng）主题事项的责任方并载入文件。

开始审（shěn）核的前提条（tiáo）件（jiàn）是（shì），在与委托方的磋（cuō）商后，审核组长认为：

--具备（bèi）了关于审核主题事项（xiàng）的充足适用（yòng）的信息资（zī）料；

--具备（bèi）了开展审核活（huó）动所需（xū）的充足（zú）资源；

--能（néng）取得受审核（hé）方的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范围

审核应建立在（zài）委托方所（suǒ）规定的审核目的的基础上（shàng）。审（shěn）核范围是根（gēn）据满足审核目（mù）的的（de）需要，通过审核（hé）组（zǔ）长（zhǎng）与委托方的（de）磋商决（jué）定的。审核范围规定了审（shěn）核的内容和区域。

应在（zài）审核开始前将审核目的与范围通报受审核方。

4.2 客观性，独立性（xìng）与（yǔ）能力（lì）

为了确保审核过程及其（qí）发现与结（jié）论的客观性，审核组成员应（yīng）独立（lì）于他们所审（shěn）核的活（huó）动。他们（men）在审核全（quán）过程中，应（yīng）当保持客观，不存偏见，无利害关系。

审核活（huó）动是由（yóu）内部还是（shì）外（wài）部人（rén）员（yuán）承（chéng）担（dān），由委托方决（jué）定。从组织内部选择的审核组成员不（bú）应与（yǔ）受审（shěn）核主题事项（xiàng）的直接责任（rèn）人（rén）员有责任（rèn）关系。

审（shěn）核（hé）组成员应具备从（cóng）事（shì）审（shěn）核工作所需的（de）知识、技能与经验。

4.3 职业诫律（lǜ）

审（shěn）核员在从事环境审核（hé）的（de）过程中，应（yīng）恪守＂认真（zhēn）、勤勉、娴熟、明断＂的诫律。

审核组与委托方之间应做到保守机密和充（chōng）分信赖。除非（fēi）出于法律要求，没（méi）有委托方的许可（必要（yào）时包括受（shòu）审核方的许可），审核组成员不得（dé）将审核中得到（dào）的信息或文件，以（yǐ）及终审（shěn）核报告（gào），泄漏给任何第三方。

审核员应遵循质量保证程（chéng）序。

4.4 系统（tǒng）化的程序

环境审核应根据本（běn）章（zhāng）提供的（de）通用原则和针对相应类型环境审核的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给（gěi）出了关于实施环境管理体系审（shěn）核的指南。

为了加强一致性和可靠性，环境审核应根据一（yī）套确切规定（dìng）并以文件支持（chí）的方（fāng）法和系统化程序予以（yǐ）实施。任（rèn）何类型的（de）环境审核，都应采用（yòng）一致的方（fāng）法与程序（xù）。除非（fēi）出于审核（hé）中（zhōng）个别特性的特殊需要，方可出（chū）现（xiàn）与其（qí）他类型审（shěn）核（hé）程序的差别。

4.5 审核准则，证据和发现

环境审（shěn）核的（de）一个早期的基（jī）本步骤是确定审核准则。首（shǒu）先，这些具有适当详尽程度的准则须取得审核组长和委托方的共同认（rèn）可，然（rán）后提交受审（shěn）核（hé）方（fāng）。

应收集、分析、说明并记录所需信息，为审查和（hé）评价过（guò）程提供审核证据（jù），以判定是否符合（hé）审核准则。

审核证据（jù）的质（zhì）量和（hé）数量应达到这样的水平。即由（yóu）称职的环（huán）境（jìng）审核员（yuán）参照（zhào）同一审核准则，独立地对同样的审（shěn）核证据进（jìn）行（háng）评（píng）价，能取得相似（sì）的审核发现。

4.6 审（shěn）核（hé）发现与结论的可靠性

对环境审（shěn）核过程的安排，应（yīng）做到使审核所发现与结（jié）论的（de）可（kě）靠性达到委托（tuō）方（fāng）和审核员（yuán）所期望的（de）可（kě）信程度。

由于（yú）环境审核在一定程（chéng）度（dù）上（shàng）要受（shòu）到（dào）时间和资源（yuán）的限（xiàn）制，审核中收集到（dào）的审（shěn）核证据不可避免地只是可得信息的（de）样本，因而（ér）所有类型的环（huán）境审核中都必然地具有（yǒu）不确（què）定（dìng）性因素。对此应提请环境审核结（jié）果（guǒ）的所有使用者（zhě）注意。

环境审核员在审核过程中应考虑到所收集的审核（hé）证据的（de）局限性，认识到审核（hé）发（fā）现（xiàn）和审（shěn）核结（jié）论（lùn）的不确定性，并在对审核进行（háng）计划和实施（shī）时对这些因（yīn）素予以考虑。

环境审核员（yuán）应努力（lì）获（huò）取充足的审核证据，使可能影响任何审核结（jié）论的个别重要审核（hé）发现和次要审核发现的集合都能得（dé）到（dào）考虑。

4.7 审核报告（gào）

应以书面报（bào）告的形式将审核发现（和）或其（qí）概要（yào）报送委（wěi）托方。如无委（wěi）托方（fāng）的特别（bié）禁（jìn）止，受审核方也应得到一（yī）份审核报告（gào）的副本。

审（shěn）核报告（gào）中可（kě）包括（但不（bú）仅限于）下列有（yǒu）关审核的信息：

(a) 受审核方和委托方的名称；

(b) 商定的审核目的和范（fàn）围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审（shěn）核持续的时间和进行审核的日期（qī）；

(e) 审核组（zǔ）成员名单；

(f) 参与审（shěn）核（hé）的受审核方代（dài）表名单（dān）；

(g) 对（duì）报告内（nèi）容保密性（xìng）质的声明；

(h) 审核报告分发单位名单；

(i) 关于（yú）审（shěn）核过程的简要（yào）说明（míng），包括所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审（shěn）核报告中应包含以上哪些内容，还须增加何种内容（róng），由审核（hé）组长与委托（tuō）方共同商定。

注：决（jué）定对审（shěn）核发现（xiàn）应（yīng）采（cǎi）取的纠正措施（shī）通常（cháng）是委（wěi）托方或受审核方（fāng）的责（zé）任，但如与委（wěi）托（tuō）方有协（xié）议在先，审核（hé）员可就此提出建议。

附录（lù）A

（提示的附（fù）录（lù））

文（wén）献目录

GB/T 24001－1996 环（huán）境管理体（tǐ）系 规范及使用（yòng）指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程序 环境（jìng）管理体系审（shěn）核 
GB/T 24012－1996 环境（jìng）审（shěn）核指南（nán） 环境审核员（yuán）资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义（yì）